高盛(亚洲)有限公司参与了一家马来西亚公司的腐败。相信有朋友听说过。这一交易丑闻继续“发酵”。近日，香港证监会对高盛亚洲处以3.5亿美元罚款。不仅香港，包括美联储在内的许多国家的监管机构也对高盛进行了罚款。这次高盛可以说是“全世(www.isoyu.com原创版权)界罚款”！华尔街之王高盛拿到了天价票，总金额超过30亿美元！让我们和巴克斯特·边肖一起仔细看看。
香港证监会罚款高盛亚洲3.5亿美元
【/h/】22日，香港证监会宣布，高盛(亚洲)有限公司(Goldman Sachs Asia)在管理监督、风险、合规、反洗钱监控等方面存在严重失误和不足，导致1马来西亚发展银行(1 MDB)挪用2012年、2013年三次债券发行募集的65亿美元中的26亿美元，被证监会谴责、罚款
与此同时，当地时间周四，美联储出于同样的原因，决定对高盛处以1.54亿美元的罚款。美联储在声明中还表示，正在与美国司法部、证券及期货事务监察委员会、纽约州金融服务部、英国金融市场行为管理局、英格兰银行审慎监管局和一系列外国监管机构采取协调监管行动。上述所有机构宣布的罚款总额约为29亿美元。
高盛近十年来最大的丑闻
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据《证券时报》报道，根据美国司法部发布的公告，高盛承认违反《反海外腐败法》(FCPA)，并承认向马来西亚和阿布扎比官员行贿10多亿美元，以获取利润丰厚的业务，包括为马来西亚发展银行(1MDB)的三笔债券交易承销约65亿美元，高盛从中赚取了数亿美元的承销费。
香港证监会首席执行官欧戴利表示:“本案的处罚纯粹是根据香港自己的处罚框架进行评估的，这反映出本会认为高盛亚洲没有妥善处理围绕1MDB债券出售的许多可疑情况。这些不足导致高盛亚洲多次严重违反证券及期货事务监察委员会的规则，该委员会规定了证券及期货事务监察委员会监管的所有公司都应符合的严格行为标准。”
香港证监会监管执行部执行董事尉健行表示:“在1MDB的案例中，高盛亚洲远远落后于持牌中介机构应该达到的标准，这不仅损害了其声誉，也让证券业蒙羞。”
【/h/】与1MDB相关的债券交易由高盛亚洲负责人、关键时刻投资银行部合伙人董事总经理李时纳为高盛承担。2018年8月，李诗纳承认了美国司法部对他提出的共谋洗钱和违反《反海外腐败法》的刑事指控。
早在今年2月，美联储就宣布了一项命令，称前亚洲投行业务联席主管安德里亚维拉(Andrea Vera)未能通知高盛(Goldman Sachs)，该行在2012年和2013年处理的1MDB债券发行可能存在非法活动。美国司法部对高盛的其他前雇员提出了刑事指控。维拉卸任前，他是高盛(Goldman Sachs)在香港的顶级交易撮合者，帮助安排了1MDB的融资，然后在该公司对问题的初步评估中发挥了关键作用。他也是除日本以外负责亚洲投资银行业务的两名高管之一。
【/h/】今年9月，马来西亚高等法院批准检察部门撤销对高盛集团三家子公司涉及1MDB案件的诉讼。作为和解的条件，高盛(Goldman Sachs)承诺赔偿马来西亚政府39亿美元，其中包括25亿美元现金，并为马来西亚政府追回至少14亿美元资产。此外，高盛(Goldman Sachs)将任命一名专家，协助马来西亚政府在马来西亚境外追回相关资产。
Best Network 1MDB案是高盛近10年来最大的“丑闻”。高盛仍在美国司法部监督调查下达成和解，和解金额没有官方消息。
背景资料:1MDB是马来西亚的一家国有投资基金。该委员会成立于2009年，由因腐败被捕的前总理纳吉布领导的咨询委员会领导。该基金的早期举措包括购买私有发电厂和在马来西亚吉隆坡规划一个新的金融区。
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